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2010-08-19          来源:经济参考报

  据透露,近期,中国证券业协会合规专业委员会在南京召开信息隔离墙制度专题会议。证监会、证券业协会、深交所和部分证券公司的代表均出席了此次会议。在此次会议上,证券业协会会长黄湘平表示,信息隔离墙制度对证券市场的良性发展有着“非常重要的”现实意义,证券公司必须切实行动起来,建立与完善符合我国证券公司现实需要的信息隔离墙制度,提高合规管理的有效性。

  记者从海通证券了解到,自2007年起,证监会和上海证监局就已经开展了证券公司首批合规试点,海通证券正是其中之一,在经历了长达三年的试验之后,目前已经制定了较为全面的信息隔离墙制度 , 并 开 发 了 “ 信 息 隔 离 墙 系统”。

  据介绍,该系统主要包括四个流程控制:一是投资银行信息控制流程,二是投资咨询信息发布控制流程,三是证券投资业务控制流程,四是客户资产管理业务控制流程。此外,信息隔离墙系统还专门规定了关于“跨墙”活动的管理流程。公司业务部门需要跨墙开展业务时,应通过合规部进行审批和登记。分析人士认为,海通的“信息隔离墙系统”或将对未来监管部门出台的相关指引起到一定的借鉴作用。

  有券商人士向记者透露,由于目前时机已经较为成熟,适用于全行业的证券公司信息隔离墙制度指引近期或将出台。

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