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金融界反腐
2015-12-25 来源:经济参考报

坊间评论说,2015年中国反腐工作最新最猛的“一把火”,烧在了金融领域。

这场在9月就拉开帷幕的反腐大战时至今日仍然没有收官的迹象。截至12月16日,证监会、银监会、银行、保险等系统均有问题官员落马,中央纪委监察部网站纪律审查栏目已通报了29名金融领域领导干部,而牵涉其中的证券机构、上市公司更是不胜枚举。

“大老虎”纷纷落网

9月16日,中纪委监察部网站发布消息称,证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪,正在接受组织调查。

这正是今年轰轰烈烈的金融反腐的前奏。10月13日,国务院正式发文免去张育军中国证监会主席助理职务。11月13日,中央纪委监察部网站发布消息称,证监会副主席姚刚涉嫌严重违纪,目前正接受组织调查。姚刚也成为今年金融系统落马的最高级别官员。

今年以来,证监系统上下多名官员被查,其中至少7人依附于证监会副主席姚刚的“朋友圈”。串案干部上下勾连、左右同谋形成利益板结,在板块内和平共处、“利益”共享。

8月30日,姚刚的上一任秘书刘书帆因涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪,被依法采取刑事强制措施。刘书帆时任证监会发行部三处处长,该处主要负责创业板企业发行的法律审核工作。

据刘书帆供述,2014年下半年,他利用职务便利帮助某上市公司定增事项顺利通过证监部门发审会,并帮助该公司股价维持稳定和增长。为此,该上市公司负责人向刘书帆行贿数百万元。

值得注意的是,姚刚作为证监会副主席,此前分管的正是发行部门工作,刘书帆为姚刚的直接下级。

而早在2014年12月1日,姚刚的另一位下属李量因涉嫌违纪违法被组织调查。李量时任证监会投资者保护局局长,2009年就任证监会创业板发行监管部副主任,更早之前在证监会发行监管部任职,参与创业板发行法规规则制定及发行审核工作。

据报道,姚刚被查,主要就是因其为一些拟上市公司新股发行提供便利,存在不当利益输送。姚刚与已经落马的令计划弟弟令完成有共同的高尔夫球爱好,令完成投资的6家创业板公司,均在姚刚主管公司上市时通过发行审核。可以说,在姚刚掌管公司上市发行审核的13年里,从承包销商、私募股权机构到律师事务所,都在其中寻找获得机会,从而使得中国IPO发行乱象丛生。

救市主力还是“内奸”

随着“大老虎”的纷纷落马,A股市场种种积弊背后的暗流也渐渐浮出水面。

今年7、8月股市巨幅波动期间,姚刚作为中国证监会内最具有专业知识的领导参与救市工作。当时负责救市的证监会领导还有张育军。这两个救市关键人物的落马,让损失惨重的股民找到了发泄的出口。

“救市部队有‘内奸’,这让市场大惊失色。”网民“叶檀”说。有网民指出,如果真是在金融市场面临危机时利用救市内幕信息捞钱,这性质恶劣至极。

更可怕的是,参与救市的国家队21家券商中不断传出“内奸”的消息。

中信证券高层涉嫌内幕交易案继续发酵。继徐刚等三名公司核心领导层成员被公安机关要求协助调查后,9月15日,张育军的同门师兄弟、中信证券总经理程博明也进入了调查名单。至此,中信证券八名执委中已有半数接受调查,且涉案人员的职务级别进一步升格。

公开信息显示,程博明可谓中信证券的“二把手”,地位仅次于董事长王东明。在第一批中信证券管理层成员接受调查时,程博明还与董事长王东明一同写下“致全体员工的信”,表示公司面临重大考验,希望员工齐心协力,共渡难关。

10月23日,国信证券总裁陈鸿桥突然身亡的消息,震惊了整个证券市场。与已经落马的张育军有颇多交集的陈鸿桥,以及他所领导的国信证券,在本轮救市中到底扮演了何种角色令业界生疑。

此前,一份题为《国信证券股指期货异常交易情况的通报》(下称《通报》)称,8月5日上午11点12分3秒至11点14分47秒期间,沪深300期指主力合约价格快速下跌超0.7%。国信证券自营套保账户在此期间大量开空单,对市场价格造成较大影响,构成《中国金融期货交易所期货异常交易监控指引(试行)》第五条规定的异常交易行为,中金所已对相关账户采取限制开仓措施。8月5日当天上证指数跌破3700点大关,盘中一度大跌2%。

《通报》称,国信证券还存在为司度(上海)贸易公司账户大规模融券卖空交易提供便利行为。7月末沪深两地交易所对频繁申报或频繁撤销申报,涉嫌影响证券交易价格的24个账户采取了限制交易措施,其中之一便是司度,而司度大股东是全球最大的对冲基金之一Citadel。

中信证券同样被外界认为与司度有牵连。据了解,司度公司于2010年设立,当时中信联创出资100万美元投资司度公司,占据20%股权。工商资料显示,金石投资拥有中信联创逾92%的股权。正在接受公安机关调查的中信证券总经理程博明,在2009年前后曾经担任金石投资以及中信联创两家公司董事长。

至11月低,在参与救市的21家券商中,已有6家被立案调查,除开“暴风眼”中心的中信证券和国信证券,华泰证券、海通证券、方正证券、广发证券等4家券商也位列其中。

反腐进入深水区

金融领域,是2015年中央第三轮巡视工作的重点。中央巡视组进驻的31家单位中,有21家与金融相关。诸如央行、证监会、银监会、保监会等均名列其中。除姚刚案外,11月20日,中央纪委还通报了中国银监会严肃查处银行业协会原党委书记王岩岫等4起违纪案件。

据不完全统计,年内已立案查处银行高管12人,其中副行长及以上级别8人;券商高管15人,另有3人失联。值得一提的是,今年在证监会官员中也有8人因涉嫌内幕交易、伪造公文印章等落马。2015年“金融圈”累计落马(失联)官员共计38人。

业内人士称,这是金融行业继综合治理之后掀起的最严厉监管风暴,整个行业格局有望被重塑。A股市场内幕交易长期盛行,所幸,这种状况随着反腐力度的提升,尤其中央巡视组进驻证监会有了根本的改观。统计显示,自7月份以来,至少有35家上市公司受到证监会调查,原因主要是大股东(或重要股东)违规减持和涉嫌短线交易。加上公安机构的高调配合介入调查,也使一些资本大鳄从此浮出水面,并将受到法律的严惩。一系列信息表明,此番政府依法治市并非空空的佩剑而是令出法随,无疑会给公众莫大的信心。让大伤了元气的中国股市提振一下士气。甚至可以相信,依法治市若持之以恒,中国股市从此或将不再是投机家们的乐园。

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