为促进证券公司系统性提升风险数据管理能力，筑牢全面风险管理的数据基础，以高质量风险数据驱动“穿透式+全景式”风险管控体系的构建，中国证券业协会（以下简称“中证协”）风险管理专业委员会日前成立课题组，在总结行业风险数据管理优秀实践经验的基础上，研究起草《证券业务示范实践第7号——证券公司风险数据管理》（以下简称《示范实践》）并予以发布，为证券公司提升风险数据管理水平提供参考。

《示范实践》从夯实风险管理数据质量、提升风险管理数据价值的角度出发，聚焦风险数据战略、风险数据治理、风险数据架构、风险数据标准、风险数据安全、风险数据质量六大风险数据管理能力域，指导证券公司从战略层面提升对风险数据管理的重视程度。通过建立权责清晰、执行有力的风险数据治理机制，统筹规划风险数据架构，构建统一的风险数据标准体系，实施全生命周期的风险数据安全管理及风险数据质量管理，最终实现集团风险数据统一管理。

从具体内容来看，《示范实践》包括正文及附件，正文重点介绍了各领域的建设架构、建设步骤和建设重点，附件则分别通过实践案例、实践标准、实操步骤的形式，为各领域提供了可供参考的具体做法，同时提供了《示范实践》使用到的名词定义。

回顾2025年，中证协发布《证券公司全面风险管理规范（修订稿）》，明确证券公司“应当重视风险数据治理，公司级数据治理规划应当覆盖风险数据治理，加大对风险数据治理在人员、技术等方面的资源投入，明确风险数据治理的职责分工”，并要求证券公司“建立有效的数据治理组织架构、数据全生命周期管理和质量控制机制”；同年发布《证券公司并表管理指引（试行）》，明确证券公司应当“建立健全有效的并表数据治理和质量控制机制”。

近年来，随着资本市场全面深化改革持续推进，证券公司产品及业务加速创新，业务形态日趋复杂多元化。风险数据的广度与深度不断扩展，对证券公司风险数据精细化管理提出了更高要求。然而，证券公司在风险数据管理实践中普遍面临源端系统众多且相对分散、集团内风险数据标准尚未完全统一、风险数据质量有待提升、对子公司及跨境业务的风险数据穿透式管理仍存在短板等问题。

业内人士表示，加强风险数据管理不仅是为了满足监管要求，更是应对业务复杂化、实现“穿透式+全景式”风控、促进公司高质量发展的必然要求。建立健全有效的风险数据管理机制，有助于证券公司在统一的数据管理框架及标准基础上系统化提升风险数据内在质量，实现对集团内同一业务、同一客户等各类风险数据的集中管理，为证券公司高质量发展和系统性防范金融风险奠定坚实的数据基石，提升全面风险管理能力。

中证协表示，下一阶段将通过加强培训、组织经验交流等方式，推广行业风险数据管理优秀实践经验，促进行业风险管理能力整体提升，助力行业高质量发展。